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                證監會就《證我是輸了券公司分類監管規定》公開征求意見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                日前,盛大彩票,盛大彩票app下载證監→會就《證券公司分類監管規定》(征求意見稿,以下簡稱《規定》)向社會公▲開征求意見。

                現行《規定》為盛大彩票,盛大彩票app下载邊吃著小菜證監會2009年5月發布,後於2010年5月進行了修訂。近年來,證券公司分類監管制度對促進證券公司加強合規管◣理、提升風險控制能力、培育核心競爭力眼睛了,發揮了正向激勵作ω用,得到行業和市場認可。

                為貫徹落實《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若說不定最后一層就是第五層幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法全面從嚴監管要求,進一步提升分類監管制度的針▂對性和有效性,督促行業優化合規風控水平,聚焦主業,更好地服務實體經∩濟,實現長期穩定健康發展,近期盛大彩票,盛大彩票app下载證監會在廣泛征求行業意見基礎上研究修☆訂了《規定》。此次,主要擬從以下五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維持分類監管制度總體框醉無情臉色異常凝重架不變,集中解決實踐中遇到的突出問題。不改變現行的以風險管理能力、持續合∑規狀況為主的評價體系和有效做法,僅對相關評價指←標結合行業實際和監管需要而傲光進行優化。

                二是完善合規狀況評價指標體系,落實依法從嚴全面監管要求。完善日常監管措施及針對立案調查、風險事件的扣々分規則,引導一線監管部門用好用√足監管措施。客觀、準確體現不同類別公司在持續規範運營上☉的差異,引導公司按照監管導向★依法合規、穩健經營。

                三◥是強化風險管理能力評價指標體系,促進行業提升全面風ζ險管理能力。更新風險管理評價內∮容,提高凈〗資本加分門檻,引導證券㊣公司提升資本實力、引入高端專》業人才、完善風控基礎設施△,形成精準計量各類風險、動態監測監控和有效應對風險的⊙全面風險管理如何下這第三層能力,實現風險管理全覆蓋。

                四是突出監管導♂向,引導◥行業聚焦主業。優化原有的市場競爭力指標,剔除部分偏離主』業、過度投◣機的業務因素影響,增加反映公司綜合實力、跨境服務能力等因素的≡指標,引導證券公司突出主業、做優做強,提升國內國際競〇爭力。

                五是為㊣ 持續完善評價體系留出空間,增強制度的適№應性和有效性。增加授▃權條款,委托╲盛大彩票,盛大彩票app下载證券業協會在條件具備時對全面風險管理能力、合規管理能〓力、社會責任履行情況等進行專項定量評價,逐步提升風險管控能力在分類敢問評價中的比重,確保分類評價結果切卐實管用、持續有效,不斷提高監管※資源配置的有效性。

                歡迎社會各界對《規定》提出寶貴意見,證監卐會將認真研究各方反饋意見,盡快修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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